GLG의 강력한 컴플라이언스 체계

  • 소개

    GLG는 전문가 네트워크 관련 컴플라이언스 기준의 수립 및 개발을 선도적으로 이끌어 왔습니다. 컴플라이언스는 GLG 사업과 문화의 기초입니다. 강력한 컴플라이언스 체계와 기술로 구조적이고 투명한 감사가 가능해 고객사는 최고의 전문 기준과 베스트 프랙티스에 입각한 실천 가능한 인사이트를 확보할 수 있습니다.

    GLG 고객사는 전문가의 지식과 인사이트를 높이 평가하며, 동시에 전문가가 공유할 수 있는 정보에 제약이 있다는 사실을 인식하고 존중하고 있습니다. 지난 10년간 GLG는 많은 재원과 시간을 투자해 최첨단 기술을 바탕으로 업계에서 가장 포괄적인 컴플라이언스 체계를 완성했습니다. 이러한 체계와 관련 컴플라이언스 규약을 통해 전문가가 이해충돌에 대응하고 고객사의 내부 규약에 따라 조율할 수 있어, 핵심 경쟁 우위를 확보할 수 있습니다.

    GLG의 컴플라이언스팀은 50명 이상의 전문가로 구성되어 있으며, 약 20년의 업계 경력을 자랑하는 General Counsel Laurence Herman과 13년간 규제 관련 경험을 쌓은 최고컴플라이언스책임자(Chief Compliance Officer) Jonathan Scott이 이끌고 있습니다.

    GLG의 컴플라이언스와 관련하여 궁금한 점이 있으신 경우, 이메일(compliance@glgroup.com) 또는 전화(512-651-3700)로 문의하시기 바랍니다.

  • 자문위원

    계약
    GLG에서 자문을 제공하려면 전문가는 GLG 약관에 서명하고 매년 재서명하여 다음에 동의해야 합니다.

    • 내게 적용되는 모든 관련 계약을 검토하였으며 전문가로 활동할 수 있습니다;
    • 이러한 계약이나 제3자에 대한 의무를 위반하는 프로젝트의 경우 참가를 거부하겠습니다;
    • 고객사에 중요한 비공개 정보를 포함하는 비밀 정보를 제공하지 않겠습니다;
    • 고객사의 이해와 정보를 비밀로 유지하겠습니다;
    • 자문 프로젝트의 주제가 논의할 수 없는 주제로 바뀔 경우 즉시 자문을 중단하겠습니다. (이러한 경우 GLG에 연락해 주시면 자문을 위해 비워둔 시간에 대하여 보상해드립니다).

    현재 약관 확인하기.

    교육
    전문가는 또한 GLG의 독자적인 인터랙티브 튜토리얼을 이수해야 합니다. 튜토리얼은 분야별로 진행되며(예: 헬스케어 전문가는 기술 전문가와는 다른 교육을 받음), 각 모듈은 20가지 언어로 제공됩니다. 세부 교육 분야는 전문가의 분야 내 이력에 따라 달라집니다. 튜토리얼을 통해 전문가가 ‘비밀 정보’란 무엇인지 이해하고 비밀유지 의무를 인식하도록 합니다. 모든 자문 시작 시 전문가에게 비밀 정보를 제공하면 고객사에 피해가 갈 수 있으며, 우연히 그러한 정보를 공개하더라도 투자사 고객의 경우 오랫동안 진행한 시장조사를 폐기하고 투자 자산을 동결해야 할 수도 있음을 다시 한번 알려드리고 있습니다.

    이해충돌 관리
    전문가는 종종 이해가 상충하는 상황에 직면하게 됩니다. GLG는 적극적으로 전문가의 이해충돌을 파악하고자 노력하고 있으며, 이러한 정보를 활용해 이해가 충돌하거나 부적합하다고 판단되는 프로젝트에 전문가가 참여하지 않도록 하고 있습니다. GLG는 중요한 프로젝트 단계로 프로필 질문을 활용하여 전문가의 이해충돌 및 제한사항을 이해하고 전문가가 고객사에 인사이트를 제공할 수 있는 필요한 지식을 갖추고 있는지 판단합니다. 또한 활동 중인 자문위원에 대한 엄격한 심사를 통해 뛰어난 품질과 윤리성을 자랑하는 플랫폼을 구축하고 있습니다. 심사 질문에 대한 수백만 개에 달하는 답변을 GLG 시스템에 저장하여 전문가의 이해충돌 및 역량에 대한 독보적인 정보를 확보했습니다. 숙달된 GLG의 전문 인력이 자문위원의 잠재적 이해충돌 처리를 돕고 있으며, GLG 프로젝트 참여에 대한 기대를 명확히 전달합니다. 예상치 못한 컴플라이언스 문제가 발생하는 자문은 즉시 중단하도록 전문가에게 요청하고 있으며, 자문이 중단되더라도 자문을 위해 비워둔 시간에 대해서는 보상이 지급됨을 알려드리고 있습니다.

  • 고객사

    GLG는 컴플라이언스 체계를 통해 의도치 않게 전문가에게 비밀 정보를 묻거나 제공받는 위험을 줄이고 전문가와 공유하는 고객사 정보 유형을 관리함으로써 고객사를 보호하고 있습니다. GLG의 맞춤 관리 기능을 활용해 전문가 참여를 심사하고 관리하여 이해충돌 문제가 발생할 수 있거나 고용주로부터 자문이 금지된 전문가와 고객사를 연결하지 않도록 합니다.

    GLG에서 개발한 웹 기반의 프로젝트 관리감독 도구를 사용하면 고객사는 1차 조사 활동을 실시간으로 모니터링하면서 전문가 자문 시 자사 규정을 적용할 수 있습니다.

    고객사의 관리감독 담당자는 컴플라이언스 ‘대시보드’를 통해 전문가 관련 정보(예: 이력, GLG 프로파일 질문에 대한 답변, 고객사의 자체 관리감독 질문, 전문가와 고객사의 과거 상호작용에 대한 정보 등)를 포함해 회사의 1차 조사 활동을 실시간으로 확인할 수 있으며, 대시보드에서 특정 전문가 집단을 대상으로 규칙을 적용할 수도 있습니다. 예를 들어 컴플라이언스팀에 알림이 가도록 하거나 여러 기준에 근거해 자문을 사전승인할 수 있도록 대시보드를 설정할 수 있습니다. 또한 고객사에서 맞춤 심사 질문이나 증명을 설정해 컴플라이언스를 지원할 수도 있습니다. 모든 전문가는 고객사 자문에 참여하기 전에 반드시 이러한 화면을 검토하고 이에 응답해야 합니다.

  • 고용주

    GLG의 컴플라이언스 체계는 고용인의 전문가 활동 가능 여부에 대하여 고용주가 부과할 수 있는 모든 제약을 고려합니다. 고용 상태인 전문가는 고용주와 관련된 프로젝트에 참여할 수 없습니다. 또한 고용 상태인 전문가(신분에 따라 면제 자격이 있는 전문가 제외)가 서면, 심층 및 지속적인 프로젝트에 참여하기 위해서는 반드시 고용주의 서면 동의를 얻어야 합니다. GLG는 조직의 제약을 적용하기 위해 고용주 선호 관련 데이터베이스도 운영하고 있습니다.

    자문 이외의 정책을 GLG에 알리고자 하는 고용주의 경우 이메일(compliance@glgroup.com) 또는 전화+1 (512) 651-3700으로 연락 주시기 바랍니다.